La funcionalidad “Actualizar perfil al cerrar” permite a los administradores exigir que determinados campos del perfil se completen cuando se cierra un parallel.
Esta funcionalidad garantiza que no se pierda información importante una vez finalizado un parallel, incluso cuando los datos requeridos no forman parte del formulario del propio parallel.
Al pedir esa información al usuario en el momento del cierre, se consigue:
Evitar trabajo manual
Eliminar la necesidad de navegar a los perfiles de cliente por separado
Reducir el riesgo de que campos obligatorios del perfil queden vacíos por error
¿Por qué es útil?
En la mayoría de flujos de cumplimiento normativo, es necesario registrar cierta información clave después de revisar un Parallel. Esta información suele pertenecer al perfil del cliente, y no al formulario del parallel.
Esta funcionalidad es especialmente útil si necesitas:
Asegurarte de que el equipo de Compliance asigna un nivel de riesgo al perfil del cliente tras revisar la información de KYC.
Verificar que se asigna un estado al cliente (por ejemplo, Activo o Rechazado) tras el análisis de KYC.
Registrar la fecha del último KYC en el perfil del cliente.
Solicitar esta información antes de cerrar el Parallel garantiza que siempre quede registrada.
Configuración paso a paso
Esta funcionalidad debe configurarse por cada plantilla, lo que significa que es necesario activarla en todas las plantillas en las que se quiera forzar la actualización de perfiles al cerrar un Parallel.
Para configurarla, sigue estos pasos:
Accede a la plantilla en la que quieras configurar campos del perfil que deban completarse al cerrar un Parallel.
Localiza un grupo de preguntas que esté vinculado al perfil que deseas actualizar.
Haz clic en el icono de ⚙️ para abrir la configuración de ese grupo.
Busca la opción “Actualizar perfil al cerrar” y haz clic en “Añadir”.
Selecciona las propiedades del perfil que deseas actualizar cuando se cierre el Parallel.
Para cada propiedad seleccionada, elige cómo se debe completar:
Usa la respuesta de otro campo del formulario
La propiedad del perfil se completará utilizando la respuesta de otro campo existente en el Parallel.Ejemplo: puedes configurar que el estado de un UBO sea el mismo estado que el de su empresa.
Preguntar al cerrar
Se mostrará una ventana emergente cuando se cierre el parallel, y el usuario deberá completar la información requerida.
Cerrar con metadatos del Parallel
La propiedad del perfil se completará automáticamente utilizando metadatos del parallel.Ejemplo: rellenar la propiedad “Fecha del último KYC” con el metadato “Fecha de cierre del parallel”.
Preguntar al cerrar
Cuando se selecciona la opción “Preguntar al cerrar”:
Durante el proceso de cierre, el usuario deberá crear o actualizar un perfil desde la ventana de “Asociar perfiles”.
Una vez creado o actualizado el perfil, el sistema mostrará una ventana adicional en la que el usuario podrá completar la información requerida, como el nivel de riesgo o el estado del cliente.
Se mostrará una ventana por cada perfil que tenga preguntas configuradas para completarse al cerrar.
Un paso más allá: automatiza la fecha de KYC refresh
Esta funcionalidad permite registrar automáticamente la fecha del último KYC en el perfil del cliente y eso ahora te permitirá también calcular de forma automática la fecha del próximo KYC.
Si estás interesado en configurar la automatización de las fechas de KYC refresh, ponte en contacto con el equipo de soporte de Parallel.